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Ein Eckpfeiler des Erfolgs von ComponentSource war das hohe Maß an Professionalität und Integrität, das unsere Mitarbeiter jeden Tag im gesamten Unternehmen an den Tag legen. Da wir in der Anzahl sowie in der Vielfalt der Kunden und Standorte, die wir betreuen, wachsen, ist es wichtig, dass wir klare Richtlinien dazu bereitstellen, wie wir wichtige Themen und Entscheidungen angehen sollten, die sich im Zuge unseres Strebens nach dem besten Service für unsere Kunden und dem besten Arbeitsumfeld für unsere Mitarbeiter ergeben können. Dieser Code of Business Ethics and Conduct soll die zentrale Quelle für diese Orientierung sein.
Ziel des Code of Business Ethics and Conduct ist es, Informationen zu den Erwartungen und Prozessen bereitzustellen, die unser Geschäftsverhalten in einer Vielzahl von Themen leiten sollten. Es wurde alles unternommen, um sicherzustellen, dass der Code klar, praktisch und konsistent ist. Dennoch kann kein Dokument jede Situation abdecken, daher bitten wir Sie, Ihrem Vorgesetzten oder einer anderen geeigneten Person Fragen zu stellen, falls etwas unklar ist.
Wir fühlen uns den im Code formulierten Erwartungen und Richtlinien in hohem Maße verpflichtet. Wir hoffen, dass er eine hilfreiche Orientierung dafür ist, wie wir unser Geschäft führen, und gehen fest davon aus, dass jeder, vom CEO bis zum neuesten Mitarbeiter, ihn annehmen und befolgen wird.
Dieser Code of Business Ethics and Conduct („Code“) gilt für alle leitenden Angestellten, Direktoren und Mitarbeiter von ComponentSource, Inc. und seinen Subunternehmern (das „Unternehmen“) sowie für sämtliche Geschäftstätigkeiten des Unternehmens. Dieser Code wird in alle Verträge mit einzelnen Beratern aufgenommen, die das Unternehmen zur Erbringung von Dienstleistungen für seine Kunden beauftragt, und von ihnen wird erwartet, dass sie diesen Code einhalten. Wie in diesem Code verwendet, umfasst „Mitarbeiter“ auch solche einzelnen Berater und die externen Direktoren des Unternehmens.
Die Verantwortung für das Engagement des Unternehmens für Integrität liegt bei jedem einzelnen Mitarbeiter. Von allen Mitarbeitern wird erwartet, dass sie:
Mitarbeiter, die gegen diesen Code verstoßen, unterliegen disziplinarischen Maßnahmen bis hin zur Kündigung des Arbeitsverhältnisses. Verstöße können auch zivil- oder strafrechtliche Sanktionen nach sich ziehen. Ein Mitarbeiter, der einen Verstoß beobachtet und ihn nicht meldet, kann disziplinarisch belangt werden, und ein Manager kann disziplinarisch belangt werden, soweit ein Verstoß auf unzureichende Aufsicht zurückzuführen ist.
Vergeltungsmaßnahmen gegen Mitarbeiter, die in gutem Glauben einen Verstoß gegen diesen Code oder gegen ein für das Unternehmen geltendes Gesetz oder eine entsprechende Vorschrift melden, die einer anderen Person bei einer solchen Meldung helfen oder die bei der Untersuchung eines solchen Verstoßes mitwirken, sind strengstens untersagt und führen zu disziplinarischen Maßnahmen bis hin zur Kündigung des Arbeitsverhältnisses.
Das Unternehmen strebt an, seine Geschäfte in Übereinstimmung mit kompromisslosen ethischen Standards und in voller Einhaltung aller Gesetze und Vorschriften zu führen. Als Auftragnehmer der Regierung hat das Unternehmen eine besondere Rolle als Verwalter öffentlicher Ressourcen. Bei der Durchführung von Unternehmensgeschäften muss Integrität allen Beziehungen des Unternehmens zugrunde liegen.
Das Unternehmen erwartet von jedem Mitarbeiter, dass er hohe ethische Standards einhält, ethisches Verhalten fördert und im Umgang miteinander sowie mit Kunden, Geschäftspartnern und der Öffentlichkeit ehrlich und offen ist. Mitarbeiter dürfen sich nicht auf Verhaltensweisen oder Aktivitäten einlassen, die Fragen zur Ehrlichkeit, Unparteilichkeit oder zum Ruf des Unternehmens aufwerfen oder dem Unternehmen anderweitig peinlich sein könnten. Jede Handlung sollte danach beurteilt werden, ob sie legal ist, allen Beteiligten gegenüber fair ist, im besten Interesse unserer Aktionäre, Mitarbeiter und Kunden liegt und einer öffentlichen Prüfung standhält.
Das Unternehmen und seine Mitarbeiter müssen alle anwendbaren Gesetze und Vorschriften einhalten, die die Geschäftstätigkeit des Unternehmens betreffen. Einige der häufigeren Gesetze und Vorschriften werden in diesem Code erläutert. Obwohl das Unternehmen nicht erwartet, dass seine Mitarbeiter Rechtsexperten sind, ist jeder Mitarbeiter dafür verantwortlich, mit den Gesetzen vertraut zu sein, die seine oder ihre Verantwortungsbereiche regeln. Wenn Sie eine Frage zur Anwendung eines Gesetzes oder einer Vorschrift auf eine beabsichtigte Handlung haben, liegt es in Ihrer Verantwortung, sich beraten zu lassen.
Die Richtlinie des Unternehmens zur Chancengleichheit am Arbeitsplatz verbietet Diskriminierung aufgrund von Rasse, Hautfarbe, Religion, nationaler Herkunft, Geschlecht, sexueller Orientierung, Alter, körperlicher oder geistiger Behinderung oder Veteranenstatus oder eines anderen durch anwendbares Bundes-, Landes- oder lokales Recht geschützten Status bzw. einer solchen Klassifizierung. Diese Richtlinie gilt für alle Bedingungen und Aspekte der Beschäftigung, einschließlich Rekrutierung, Einstellung, Versetzungen, Beförderungen, Beendigungen des Arbeitsverhältnisses, Vergütung und Leistungen.
Das Unternehmen verpflichtet sich, ein Arbeitsumfeld frei von jeglicher Form von Diskriminierung und Belästigung aufrechtzuerhalten. Im Einklang mit diesem Bekenntnis wird das Unternehmen Diskriminierung oder Belästigung durch irgendjemanden, einschließlich Vorgesetzter, Kollegen, Lieferanten, Anbieter, Berater, Besucher oder Kunden des Unternehmens, nicht tolerieren.
Belästigung besteht aus unerwünschtem Verhalten, ob verbal, körperlich oder visuell, das auf dem geschützten Status einer Person beruht, wie etwa Rasse, Hautfarbe, Religion, nationale Herkunft, Geschlecht, Alter oder körperliche oder geistige Behinderung. Alle Mitarbeiter sind dafür verantwortlich, dazu beizutragen, dass wir Belästigung am Arbeitsplatz vermeiden, und jegliche erlebte oder beobachtete Belästigung unverzüglich zu melden.
Unsere Richtlinie besteht darin, ein Arbeitsumfeld bereitzustellen, das frei von den Problemen ist, die mit dem Gebrauch und Missbrauch kontrollierter Substanzen oder von Alkohol verbunden sind. Die Verteilung, Ausgabe, der Besitz oder Gebrauch illegaler Drogen oder anderer kontrollierter Substanzen, außer zu genehmigten medizinischen Zwecken, ist in jedem Unternehmensbüro oder an jedem Standort, an dem Mitarbeiter des Unternehmens arbeitsbezogene Tätigkeiten ausüben, strengstens untersagt. Unter keinen Umständen darf sich ein Mitarbeiter in einem solchen Büro oder an einem solchen Standort unter dem Einfluss von Alkohol, illegalen Drogen oder kontrollierten Substanzen (mit Ausnahme zu medizinischen Zwecken genehmigter kontrollierter Substanzen) befinden. Alkohol darf auf dem Firmengelände nicht konsumiert werden, außer wenn dies bei vom Unternehmen gesponserten Veranstaltungen genehmigt ist.
Jeder Mitarbeiter muss seine oder ihre Arbeitszeit täglich genau und gemäß den vom Unternehmen festgelegten Zeiterfassungsrichtlinien und -verfahren erfassen. Von jedem Mitarbeiter wird erwartet, diese Richtlinien und Verfahren zu lesen, vollständig zu verstehen und einzuhalten. Durch die elektronische Meldung Ihrer Zeit bestätigen Sie, dass Ihre Zeit gemäß diesen Richtlinien und Verfahren erfasst wird. Das unzulässige Verschieben von Kosten von einem Vertrag auf einen anderen, die unzulässige Berechnung von Arbeitsleistung oder Materialien sowie die Fälschung von Zeiterfassungsbögen sind strengstens untersagt. Wenn Sie Fragen oder Zweifel dazu haben, wie Zeit zu erfassen oder Kosten zu verbuchen sind, liegt es in Ihrer Verantwortung, sich beraten zu lassen.
Das Unternehmen muss bei der Durchführung seiner Geschäfte mit der US-Regierung TINA vollständig einhalten. Zweck von TINA ist es, der Regierung ein wirksames Mittel zur Aushandlung eines fairen und angemessenen Preises zu geben.
TINA verlangt die Offenlegung von Kosten- oder Preisdaten sowie die Bestätigung, dass solche Daten korrekt, vollständig und aktuell sind. Mitarbeiter, die an Verhandlungen über Regierungsverträge und Unterverträge beteiligt sind, müssen sicherstellen, dass alle Kosten- und Preisdaten, Mitteilungen und Tatsachenbehauptungen korrekt, vollständig, aktuell und wahrheitsgemäß sind.
Alle Mitarbeiter sind für den Schutz und die angemessene Nutzung von Vermögenswerten des Unternehmens verantwortlich, zu denen physische Vermögenswerte ebenso gehören wie geistiges Eigentum und vertrauliche Informationen. Obwohl die Vermögenswerte des Unternehmens nur für legitime Geschäftszwecke verwendet werden sollen, wird anerkannt, dass gelegentliche private Nutzung durch Mitarbeiter erfolgen kann, ohne die Interessen des Unternehmens nachteilig zu beeinträchtigen.
So können Mitarbeiter beispielsweise gelegentlich Unternehmenscomputer zum Senden und Empfangen persönlicher E-Mails und Firmentelefone zum Tätigen oder Empfangen persönlicher Ortsgespräche nutzen – sofern diese Tätigkeit den Geschäftsbetrieb des Unternehmens nicht beeinträchtigt und den Richtlinien des Unternehmens für angemessene Kommunikation entspricht. Das Unternehmen behält sich das Recht vor, auf persönliche Mitteilungen von Mitarbeitern und anderes auf Unternehmenscomputern oder -telefonen gespeichertes Material zuzugreifen, es einzusehen, zu löschen, offenzulegen oder zu verwenden; daher sollten Sie hinsichtlich solcher Mitteilungen und Materialien keine Erwartung auf Privatsphäre haben.
Vom Staat bereitgestelltes Eigentum wird gemäß den geltenden Vertragsanforderungen und staatlichen Vorschriften verwendet, gepflegt, erfasst und entsorgt.
Die Nutzung, der Verbrauch und die Veräußerung von Unternehmensressourcen müssen gemäß den Unternehmensverfahren dokumentiert werden. Dokumente und andere Aufzeichnungen müssen in Übereinstimmung mit den geltenden gesetzlichen Anforderungen, Verträgen und Unternehmensrichtlinien aufbewahrt werden und dürfen nicht zum persönlichen Gewinn oder Vorteil verwendet werden. Kein Mitarbeiter oder eine im Namen des Unternehmens handelnde Person wird Maßnahmen ergreifen, um das interne Kontrollsystem des Unternehmens zu umgehen, oder irreführende Informationen in Unternehmensdokumenten und -aufzeichnungen bereitstellen.
Mitarbeiter müssen jegliche Software nur in Übereinstimmung mit den Bedingungen der Lizenzvereinbarungen des Unternehmens oder anderer Verträge verwenden, im Rahmen derer die Software bereitgestellt wird. Vom Unternehmen lizenzierte Software darf nicht kopiert oder an Dritte weitergegeben werden, es sei denn, dies ist durch die jeweilige Lizenzvereinbarung autorisiert.
Es ist für alle Mitarbeiter unerlässlich, die Geschäftsgeheimnisse und vertraulichen Informationen des Unternehmens zu schützen und jeglichen unzulässigen Zugriff auf Geschäftsgeheimnisse und vertrauliche Informationen anderer Unternehmen oder Einrichtungen, einschließlich unserer Wettbewerber, zu verweigern. Proprietäre Informationen des Unternehmens dürfen mit anderen innerhalb des Unternehmens nur nach dem strengen Need-to-know-Prinzip besprochen werden.
Wenn Geschäftsgeheimnisse oder vertrauliche Informationen des Unternehmens einer Person außerhalb des Unternehmens offengelegt werden müssen, darf dies nur in Verbindung mit einer vom Unternehmen bereitgestellten Geheimhaltungsvereinbarung erfolgen. Ebenso müssen die Rechte des Unternehmens an seiner Technologie und seinen Produkten durch den Einsatz geeigneter Vereinbarungen geschützt werden, wann immer solche Technologie und/oder Produkte verwendet, übertragen oder offengelegt werden. Für diese Zwecke umfasst „vertrauliche Informationen“ auch Informationen über Mitarbeiter des Unternehmens und andere Personen oder Organisationen, die das Unternehmen gesetzlich oder vertraglich vertraulich zu behandeln hat.
Jeder Mitarbeiter hat die rechtliche Pflicht, seine oder ihre Aufgaben mit größter Treue und Loyalität gegenüber dem Unternehmen auszuführen. Ein „persönlicher Interessenkonflikt“ liegt vor, wenn Ihre eigenen Interessen (zum Beispiel finanzieller Gewinn, berufliche Entwicklung oder Reputationsvorteile) oder die Ihrer unmittelbaren Familie in irgendeiner Weise mit den legitimen Geschäftsinteressen des Unternehmens oder Ihrer Fähigkeit, bei der Ausübung Ihrer Tätigkeit objektive und faire Entscheidungen zu treffen, in Konflikt geraten oder auch nur den Anschein erwecken, dass sie in Konflikt geraten. Zu den unmittelbaren Familienangehörigen zählen Ihr Ehepartner oder ehemaliger Ehepartner; Eltern, Stiefeltern und Großeltern (von Ihnen und Ihrem Ehepartner); Kinder, Stiefkinder und Enkelkinder (von Ihnen und Ihrem Ehepartner) sowie deren Ehepartner; Geschwister und deren Ehepartner; sowie alle anderen Personen, die in Ihrem Haushalt leben. Um potenzielle Interessenkonflikte zu vermeiden, sollten Mitarbeiter jede Tätigkeit vermeiden, bei der vernünftigerweise erwartet werden kann, dass sie sie in eine Konfliktsituation bringt.
Obwohl nicht jede mit dieser Richtlinie unvereinbare Situation hier aufgeführt werden kann, sind die folgenden Situationen untersagt:
Ein „organisatorischer Interessenkonflikt“ liegt vor, wenn das Unternehmen aufgrund anderer Aktivitäten oder Beziehungen zu anderen Personen nicht in der Lage ist oder möglicherweise nicht in der Lage ist, der Regierung unparteiische Unterstützung oder Beratung zu leisten, die Objektivität des Unternehmens bei der Durchführung der Vertragsarbeit beeinträchtigt ist oder beeinträchtigt sein könnte oder das Unternehmen einen unfairen Wettbewerbsvorteil hat.
Ein organisatorischer Interessenkonflikt kann sich beispielsweise ergeben, wenn die Art der von dem Unternehmen im Rahmen eines Vertrags ausgeführten Arbeit (etwa die Entwicklung einer Spezifikation) bei einer zukünftigen Beschaffung oder Vertragsgelegenheit einen tatsächlichen oder potenziellen Interessenkonflikt erzeugt. Es liegt in der Verantwortung jedes Mitarbeiters, Aktivitäten oder Beziehungen zu erkennen und seinen Vorgesetzten zu melden, die einen organisatorischen Interessenkonflikt hervorrufen könnten, damit das Unternehmen geeignete Maßnahmen ergreifen kann, um einen solchen organisatorischen Konflikt zu vermeiden.
Das Unternehmen wird keine Person oder Agentur beschäftigen oder beauftragen, um einen Vertrag der US-Regierung oder einer ausländischen Regierung für das Unternehmen zu werben oder zu beschaffen, wenn dies auf einer Vereinbarung oder Absprache über eine Provision oder eine andere erfolgsabhängige Gebühr beruht, mit Ausnahme von Mitarbeitern oder etablierten gewerblichen Agenturen, die keinen unzulässigen Einfluss ausüben oder auszuüben beabsichtigen, um Regierungsverträge zu werben oder zu beschaffen, und sich nicht als in der Lage ausgeben, durch unzulässigen Einfluss einen Regierungsvertrag zu beschaffen. Kein Mitarbeiter wird eine Vereinbarung über die Zahlung einer Provision oder sonstigen Gebühr eingehen, die vom Zuschlag eines Regierungsvertrags abhängt, ohne zuvor die Genehmigung des Präsidenten dafür einzuholen.
Siehe auch „Foreign Corrupt Practices Act (FCPA)“ in Abschnitt 29 unten.
Geschäftliche Gefälligkeiten wie Geschenke, Bewirtungen, Dienstleistungen oder Vergünstigungen dürfen keinem Regierungsmitarbeiter oder -vertreter angeboten werden. Im Umgang mit Nicht-Regierungsmitarbeitern im Zusammenhang mit Regierungsverträgen oder Unterverträgen gelten ähnliche Beschränkungen. Es ist eine Straftat, etwas von Wert anzubieten, zu gewähren, zu erbitten oder anzunehmen, entweder als Gegenleistung für eine günstige Berücksichtigung bei einem Regierungsvertrag oder Untervertrag oder wegen einer bereits vorgenommenen oder noch vorzunehmenden Amtshandlung. Geschäftliche Gefälligkeiten, die kommerziellen Kunden außerhalb der Regierung angeboten werden, müssen gutes kaufmännisches Urteilsvermögen erkennen lassen, den Gepflogenheiten des Marktes entsprechen, selten vorkommen, einen geringen Wert haben (weniger als 50 $) und legal sein; sie dürfen nicht in bar erfolgen oder in einer Weise angeboten werden, die dem Ruf des Unternehmens für Unparteilichkeit und faire Geschäftspraktiken schaden könnte. Wenn Sie hinsichtlich der Angemessenheit einer geschäftlichen Gefälligkeit unsicher sind, holen Sie Rat ein und entscheiden Sie im Zweifel stets vorsichtig.
Das wissentlich falsche Erheben einer Forderung oder das Abgeben einer falschen Erklärung gegenüber der Regierung ist ein Gesetzesverstoß und kann sowohl das Unternehmen als auch einzelne Mitarbeiter zivil- und strafrechtlichen Sanktionen einschließlich Geldbußen, Suspendierung, Ausschluss und Freiheitsstrafen aussetzen. Es liegt in der Verantwortung jedes Mitarbeiters sicherzustellen, dass alle an die Regierung übermittelten Forderungen und Erklärungen wahrheitsgemäß und nicht irreführend sind. Darüber hinaus muss in allen Beziehungen zu den Wettbewerbern des Unternehmens der höchste Standard ehrenhaften und ethischen Verhaltens eingehalten werden. Es ist untersagt, die Geschäftsinteressen des Unternehmens durch die Verbreitung unbestätigter Informationen oder andere unfaire Handlungen, die darauf abzielen, Wettbewerber zu schädigen, voranzutreiben; ebenso wie jede andere unehrenhafte Tätigkeit.
Integrität und faire Geschäftspraktiken sind Kernbestandteile unserer Geschäftspraktiken. Alle Lieferanten, Anbieter und anderen Geschäftspartner müssen fair und einheitlich gemäß den festgelegten Einkaufsrichtlinien und -verfahren des Unternehmens behandelt werden. Mitarbeiter dürfen sich nicht an Aktivitäten beteiligen, die nach Kartellrecht verboten sind, einschließlich Boykott, Preisabsprachen, Lieferverweigerung, Preisdiskriminierung oder ungleicher Behandlung von Lieferanten und Anbietern. Die Zahlung von Bestechungsgeldern, die Annahme von Rückvergütungen und das Erhalten oder Verwenden von Insiderinformationen Dritter im Umgang mit Lieferanten, Anbietern und Geschäftspartnern sind ausdrücklich untersagt und werden nicht toleriert.
Von den Mitarbeitern wird erwartet, dass sie sich und die Geschäfte des Unternehmens so verhalten, dass sie den Bundes- und Landeskartellgesetzen entsprechen, die Monopole und Vereinbarungen verbieten, welche den Wettbewerb unangemessen einschränken. Das Unternehmen wird keinen Untervertrag oder Teaming-Vertrag eingehen, der den Direktverkauf von durch die andere Partei hergestellten oder gelieferten Gegenständen an die US-Regierung durch die andere Partei unangemessen einschränkt, und wird auch sonst nicht in einer Weise handeln, die die Fähigkeit einer anderen Partei, direkt an die US-Regierung zu verkaufen, unangemessen einschränkt. Umgekehrt wird das Unternehmen keine Vereinbarungen eingehen, bei denen wir als Unterauftragnehmer oder Teaming-Partner einer unangemessenen Einschränkung unterliegen, unsere Produkte oder Dienstleistungen direkt an die US-Regierung zu verkaufen.
Schließlich muss das Unternehmen seine Preisgestaltung für alle Angebote und Vorschläge für Regierungsverträge und Unterverträge unabhängig entwickeln, ohne jede Rücksprache, Kommunikation oder Vereinbarung mit einem anderen konkurrierenden Bieter, und das Unternehmen wird seine Preise keinem anderen Wettbewerber vor der Angebotsöffnung oder dem Vertragszuschlag offenlegen.
Dem Unternehmen ist es untersagt, Bundesmittel zu verwenden, um Personen wie Lobbyisten oder Berater zu bezahlen, damit sie die exekutive oder legislative Entscheidungsfindung im Zusammenhang mit der Vergabe oder Änderung eines Regierungsvertrags beeinflussen oder zu beeinflussen versuchen. Kein Mitarbeiter darf einen solchen Lobbyisten oder Berater ohne vorherige schriftliche Genehmigung des Präsidenten einstellen.
Unternehmen ist es untersagt, auf Bundesebene Geld oder andere Ressourcen an Kandidaten, Amtsinhaber und politische Parteien zu spenden. Das Unternehmen respektiert das Recht der Mitarbeiter, sich politisch zu engagieren und ihre eigene Zeit und ihre eigenen Ressourcen einzubringen. Solche Aktivitäten dürfen jedoch nicht während der Arbeitszeit oder auf Firmengelände stattfinden noch den Namen des Unternehmens einbeziehen, und das Unternehmen erstattet Mitarbeitern keine von ihnen geleisteten Beiträge. Gesetze und Vorschriften für Beiträge an Kandidaten auf Landes- und Kommunalebene variieren von Bundesstaat zu Bundesstaat, und alle Mitarbeiter müssen im Einklang mit allen derartigen Gesetzen und Vorschriften handeln.
Alle als national sicherheitsrelevant eingestuften Informationen müssen strikt gemäß den von der US-Regierung vorgeschriebenen Verfahren behandelt und geschützt werden.
Während einer Beschaffung darf das Unternehmen aus keiner Quelle geschützte Informationen oder Informationen zur Auswahl des Angebots einholen oder annehmen, die sich auf diese Beschaffung beziehen. Dieses Verbot beginnt mit der Entwicklung, Vorbereitung und Veröffentlichung einer Ausschreibung und endet mit der Vergabe eines Vertrags, einer Vertragsänderung oder -verlängerung. Wie in diesem Code verwendet, umfasst geschützte Information Informationen, die in einem Angebot oder Vorschlag enthalten sind, Kosten- oder Preisdaten sowie alle der Regierung von einem Auftragnehmer übermittelten Informationen, die ordnungsgemäß als geschützte Information gekennzeichnet sind. Informationen zur Auswahl des Angebots umfassen Informationen wie Listen von Bietern und Preisen, Listen von Bietern vor der Angebotsöffnung, Pläne zur Auswahl des Angebots, technische Bewertungen von Vorschlägen, Feststellungen des wettbewerblichen Bereichs, Rangfolgen (außer bei versiegelten Ausschreibungen), Berichte und Bewertungen des Auswahlgremiums, Empfehlungen des Beratungsgremiums zur Auswahl des Angebots sowie andere Informationen, die vom Leiter der Behörde oder vom zuständigen Vergabebeauftragten als Informationen eingestuft werden, die bei Offenlegung die Integrität oder den erfolgreichen Abschluss der Beschaffung gefährden könnten.
Bei der Einstellung oder Weiterbeschäftigung eines Regierungs- oder ehemaligen Regierungsmitarbeiters als Mitarbeiter oder Berater des Unternehmens gelten besondere Anforderungen. Darüber hinaus bestehen besondere Einschränkungen hinsichtlich jeder Kommunikation über eine mögliche Beschäftigung von Regierungsmitarbeitern, die als „Beschaffungsbeamte“ bezeichnet werden. Mitarbeiter des Unternehmens dürfen keine Gespräche über eine zukünftige Beschäftigung mit einem Regierungsmitarbeiter führen und diesem auch kein Angebot machen, ohne dies zuvor mit dem Präsidenten des Unternehmens und dem Rechtsbeistand abgestimmt zu haben.
Die Bundesregierung hat gegenüber ihren Auftragnehmern und deren Mitarbeitern, die sich an schweren Formen des Menschenhandels beteiligen oder diese unterstützen, die Beschaffung jeglicher sexueller Handlung, für die irgendjemandem etwas von Wert gegeben oder gewährt wird, oder die Verwendung von Zwangsarbeit eine Null-Toleranz-Politik eingeführt. Kein Mitarbeiter des Unternehmens darf gegen diese Richtlinie verstoßen.
Es ist stets wichtig, dass Mitarbeiter, die internationale Geschäfte durchführen, die Gesetze der Vereinigten Staaten und der Länder kennen und einhalten, die an solchen Geschäftstätigkeiten oder Transaktionen beteiligt sind. Diese Gesetze regeln das Verhalten der Mitarbeiter des Unternehmens weltweit. Wenn Sie an diesen Geschäftstätigkeiten teilnehmen, sollten Sie diese Gesetze und Vorschriften, einschließlich der unten aufgeführten zu Exportkontrollen, Anti-Bestechung und Anti-Boykott, kennen, verstehen und strikt einhalten. Wenn Sie mit diesen Gesetzen und Vorschriften nicht vertraut sind, holen Sie sich Rat ein, bevor Sie eine Transaktion mit einem ausländischen Land oder einer ausländischen Organisation verhandeln.
Hierbei handelt es sich um spezifische Gesetze und Vorschriften, die beim Export von Materialien, Ausrüstung, Waffen, Technologie, Daten, Software, Informationen und Dienstleistungen („Gegenstände“) gemäß den International Traffic in Arms Regulations, ITAR, einzuhalten sind. Diese Gesetze und Vorschriften gelten nicht nur für Exporte solcher Gegenstände außerhalb der Vereinigten Staaten, sondern auch für „deemed exports“ innerhalb der Vereinigten Staaten, wenn exportkontrollierte Gegenstände an ausländische Personen in den Vereinigten Staaten offengelegt werden, einschließlich an Mitarbeiter des Unternehmens oder seiner Auftragnehmer, die keine US-Staatsangehörigen sind. Vor der Übertragung eines Gegenstands außerhalb der Vereinigten Staaten oder an ein ausländisches Unternehmen oder eine ausländische Person innerhalb der Vereinigten Staaten liegt es in der Verantwortung jedes Mitarbeiters sicherzustellen, dass alle relevanten Exportgesetze und -vorschriften eingehalten werden. Zu dieser Verantwortung gehört die Überprüfung (gemäß den Exportverfahren des Unternehmens), dass bei jeder Ausfuhrerklärung oder jedem anderen für den Export erforderlichen Dokument die richtige Lizenz verwendet wird. Wenn Sie Zweifel bezüglich Exporten haben, liegt es in Ihrer Verantwortung, sich beraten zu lassen.
Der FCPA soll Bestechung ausländischer Amtsträger durch Vertreter von US-Unternehmen verhindern, um sich einen geschäftlichen Vorteil zu verschaffen. Er verbietet die direkte oder indirekte Zahlung oder das Anbieten von etwas Wertvollem an einen ausländischen Regierungsbeamten, eine politische Partei, einen Parteifunktionär oder einen Kandidaten zum Zweck der Beeinflussung einer Amtshandlung der Person oder der Regierung, um einen solchen Vorteil zu erlangen.
Es liegt in der Verantwortung jedes Mitarbeiters, der an internationalen Geschäftstätigkeiten beteiligt ist, sich mit den Anforderungen des FCPA vertraut zu machen und vor der Beauftragung eines ausländischen Beraters oder Marketingvertreters oder vor dem Angebot bzw. der Vornahme von Zahlungen, die gegen den FCPA verstoßen könnten, Rat einzuholen.
Eine Aufforderung zur Teilnahme an einer Tätigkeit, die den Effekt haben könnte, einen Boykott oder eine restriktive Handelspraxis zu fördern, die von einem ausländischen Staat gegen Kunden oder Lieferanten in einem mit den Vereinigten Staaten befreundeten Land oder gegen eine US-Person, Firma oder Gesellschaft unterstützt wird, kann einen Gesetzesverstoß darstellen und muss Ihrem unmittelbaren Vorgesetzten unverzüglich gemeldet werden.
Personen, die wesentliche, nicht öffentliche Informationen über die Geschäftstätigkeit des Unternehmens oder die von Kunden, Lieferanten, Anbietern, Geschäftspartnern oder Wettbewerbern des Unternehmens besitzen, dürfen weder mit Wertpapieren des Unternehmens noch mit denen solcher Kunden, Lieferanten, Anbieter, Geschäftspartner oder Wettbewerber handeln noch diese Informationen jemandem offenlegen (oder auf solchen Informationen beruhende Handelstipps geben), bis die Informationen der Öffentlichkeit wirksam offengelegt wurden. Diese Verbote beruhen auf den bundesstaatlichen Wertpapiergesetzen, und „wesentliche“ Informationen sind in diesen Gesetzen Informationen, die ein vernünftiger Anleger bei seiner Entscheidung zum Kauf oder Verkauf eines Wertpapiers wahrscheinlich für wichtig halten würde und die den Preis des Wertpapiers beeinflussen könnten.
Dieser Code darf nur vom Board of Directors des Unternehmens geändert werden.
CSUSBE 10/2025